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【美国】美国IDS制度简介


中国专利代理人  胡灵灵
 
一、什么是IDS
 
在37 C.F.R. § 1.56中明确规定了“Each individual associated with the filing and prosecution of a patent application has a duty of candor and good faith in dealing with the Office, which includes a duty to disclose to the Office all information known to that individual to be material to patentability as defined in this section”。也就是说,与专利申请的递交和权利化相关的每个个人都负有向美国专利局提供他/她已知的与该专利申请的可专利性实质相关的所有信息。
并且,在MPEP §2016中明确规定了“Once a court concludes that inequitable conduct occurred, all the claims __ not just the particular claims in which the inequitable conduct is directly connected __ are unenforceable”。也就是说,违反这一制度不会导致该专利无效,但是会导致该专利不可行使(比无效也好不了太多)。
 
二、谁负有这样的义务?
 
(1) Each inventor named in the application;
(2) Each attorney or agent who prepares or prosecutes the application; and
(3) Every other person who is substantively involved in the preparation or prosecution of the application and who is associated with the inventor, with the assignee or with anyone to whom there is an obligation to assign the application.
也就是说,至少包括该申请的发明人和代理人。其中,需要特别提醒的是,由于代理人是负有这样的义务的,所以当小伙伴们没有想好要不要交某篇文献时,千万不要发邮件去咨询美国代理人。这样的话,即使您不愿意,美国代理人为了保住自己的资格证,也得交这篇文献。所以呢,真要问,还是打电话吧。

三、这样的义务什么时候结束?
 
The duty to disclose information exists with respect to each pending claim until
(1) the claim is cancelled or withdrawn from consideration, or
(2) the application becomes abandoned, or
(3) a patent is granted on that application (NOT the application becomes allowed)
尤其注意第(3)点,即使收到notice of allowance,也并不表示IDS的义务结束了,必须要收到issue notification才可以。
 
四、需要递交什么样的文件?
 
按照MPEP的规定,需要递交的文件至少包括:
1、 Prior Art Cited in Related Foreign Applications
2、 Information Relating to or From Copending United States Patent Applications 
3、 Information From Related Litigation
4、 Information Relating to Claims Copied From a Patent 

对于小伙伴们来说,应该最为熟悉的应该是第1类文献,也就是说在同族申请中引用的现有技术。具体到递交的文件,要求包括:

各文献的列表;
各文献的副本;
如果是英文以外的语言的文献,还需要提供英文译文或者关于关联性的简洁说明 

对于上面所述的“英文译文或者关于关联性的简洁说明”,可以考虑的形式包括:
  (1)提供英文同族申请(如果有);
  (2)提供英文的全文翻译;
  (3)提供审查意见的相关部分的英文译文;
  (4)自行制作文献的英文摘要;
  (5)提供文献的摘要的英文译文。
 
 
五、 IDS的递交时机以及相应的要求
 
阶段A(从申请递交至收到non-final office action):陈述书和官费均不需要
阶段B(从收到non-final office action到收到final office action):需要陈述书或者官费
阶段C(从收到final office action到收到notice of allowance):需要陈述书官费。在无法提供陈述书的情况下,需要提交RCE
阶段D(从收到notice of allowance到支付issue fee):同阶段C
阶段E(从支付issue fee到收到issue notification):需要提交RCE

注意,上面所述的陈述书是指向USPTO陈述要提交的文献是在3个月内获知的。考虑到在USPTO面前必须确保的诚信,递交陈述书可以等同于你的确是在3个月内获知该文献的。上面所述的官费为USD180(小实体减半,微实体再减半)。特别需要提醒的是,这里的3个月的期限是不能要求延期的哦。
 
 
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