探索权利要求的起源

关于以保护技术创新、同时促进技术的传播和应用为核心的现代意义上的专利制度的起源^①，通常有两个观点：一个是将1421年意大利佛罗伦萨政府授予建筑师菲利普•布鲁内莱斯基的在Arno河上运输重物的方法的三年独占权视为起源，另一个则是将威尼斯城邦共和国于1474年3月19日颁布的世界上第一部专利法视为起源。

菲利普·布鲁内莱斯基（Filippo Brunelleschi，1377~1446）出生于佛罗伦萨，
是意大利早期建筑师及工程师的先驱之一。
他的主要作品佛罗伦萨的圣母百花大教堂穹窿顶是用他为该工程特意创造的施工机械建造的。

但是无论采信哪一种观点，专利制度都已经经历了漫长的将近六百年的发展历程。在此，笔者将回顾这一历程，探索一下权利要求的起源。

一、萌芽阶段

在十三四世纪时，欧洲一些国家出现了由君主授予的在一定期限内的免税、独家经营或独家生产某种新产品的权利。这种具有独占性的权利都来自于封建君主的授予。例如，在1236年，英王亨利三世曾颁发给波尔多的一名市民制作各种色布15年的特权。

尽管具有独占性权利的形式，但是这种权利所体现的只是封建君主的恩赐，而不是来源于法律制度，因而不完全符合现代专利的定义。

随着社会生产的进步，在这一时期出现了一些专门的专利法案。具有代表性的法律除了威尼斯城邦共和国于1474年颁布的专利法以外，还有英国于1624年颁布的垄断法案。这些法案虽然奠定了对技术创新进行保护的基础，但并未明确提出权利要求的概念。另外，获得专利的途径主要是提供发明创造的产品实物或模型等，不像今天那样依赖于专利申请文本。

此时尚未诞生我们今天所熟知的“权利要求”的概念。

二、简要描述阶段

随着发明创造数量的逐渐增多，提供实物或模型的方式变得不再能够适应时代的脚步。

到了18世纪，英国的专利制度开始要求用明确的方式将申请专利的东西描述出来。在专利授权后，专利文书后面会附带对发明客体的简要描述。这个简要描述可以被视为权利要求书的雏形。

三、正式形成阶段

1811年1月9日由美国人罗伯特·富尔顿获得的汽船发明专利被普遍认为是第一份记载了权利要求书的专利。在这份专利书的最后部分，富尔顿记载了具有独立形式的三个权利要求。这是已知的最早出现的权利要求书雏形。

罗伯特·富尔顿（Robert Fulton，1765～1815），蒸汽机轮船之父

尽管当时的专利制度并未直接提及“权利要求”这一概念，但是富尔顿的这一做法在专利制度发展史上是一座具有划时代意义的里程碑。自此，权利要求的相关制度逐步出现并得到发展。

1836年，美国在对《专利法》的重大修订中率先规定了专利文件中应当包括权利要求书。自此，在正式的专利法规体系中首次明确出现了权利要求（Claims）的概念。尽管具体的规定相对简单，但是足以成为近代专利制度形成过程中的标志性事件。

美国的这种规定随后逐渐为其它国家所采纳。在1883年英国通过的《专利、商标和外观设计法》（Patents, Trade Marks, and Designs Act）中，对权利要求书有了更为详细的规定，要求专利说明书的结尾必须有一段关于保护的发明内容的单独说明。

四、发展完善阶段

随着专利制度的国际化趋势，各国纷纷建立了各自的专利制度，并效仿英国和美国的做法，在专利法中明确规定了权利要求书的相关要求。这标志着权利要求书作为专利文件重要组成部分的地位得到了国际社会的广泛认可。

到了1949年，英国《专利法》中明确规定，正式的专利说明书末尾应当包含一个或几个权利要求，用于界定要求保护的专利发明的范围。这一法案的出台标志着权利要求书作为专利文件重要组成部分的地位得到了正式确立^②。

五、总结

在专利制度的漫长历程中，权利要求书作为界定专利保护范围的关键法律文书，其诞生与演进不仅反映了科技进步的需求，也体现了法律对创新保护的日益重视。回溯历史，我们不难发现，权利要求书的起源可追溯到18世纪的欧洲，但其真正的形成则体现在美国的专利法体系中，并最终在英国的专利法体系中得到确立。

--------参考文献--------

1. 《中国专利法详解》，尹新天，2011年3月第1版

2. 《国外专利制度的产生和发展》（节选自《中国专利法的孕育和诞生》，赵元果），摘自人民网http://ip.people.com.cn/n1/2019/0102/c179663-30500199.html

3. 《专利制度的产生与发展》，刘介明，武汉理工大学（来源：百度文库）

4. 《近代专利制度的起源与建立》，徐海燕，载于《科学文化评论》第7卷第2期（2010）

--------注释--------

① 关于人类历史上第一件专利的具体认定存在多种说法。从笔者了解到的资料来看，大致有以下几个第一：

最早的专利形式可以追溯到公元前五百年的古希腊殖民地Sybaris，当时一种烹调方法被授予为期一年的独占权。然而，这一记录通常不被视为现代意义上的专利。（参考文献3）

到了14世纪和15世纪，专利制度在欧洲得到了进一步的发展。1421年，意大利佛罗伦萨政府向布鲁内莱斯基授予了3年期限的独占权，因为他发明了运输大理石的带吊机驳船。这被认为是最早有记录的具有现代意义的专利。（参考文献2）

然而，若以正式颁布的法律文件作为标准，那么威尼斯城邦共和国在1474年3月19日制订的《威尼斯专利法》被认为是世界上第一部专利法，并依法颁发了世界上的第一号专利。这部法律为现代专利法奠定了基础，并为后续专利制度的发展提供了重要的参考。（参考文献1）

② 1836年，美国在其专利法案中首次明确要求发明人在其专利申请文件中加入权利要求书。这一变革标志着权利要求书正式成为专利申请中的法定要件。但是，作为正式确立了现代专利体系中的权利要求书的法律地位的法案，则通常认为是1949年的英国《专利法》。（参考文献2~4）