浅谈在FTO调查中防漏检、去噪音的方法

引言

自由实施（Freedom to Operate，简称FTO）调查是企业产品上市前的重要环节，旨在评估特定产品或技术在目标市场是否可能侵犯他人的专利权。

在FTO调查时，现实中往往受到成本的限制，难以实现以最大范围全面调查与对象技术或产品可能相关的所有专利（含专利申请）。因此，在确定调查范围时，常常面临两大挑战：一是“漏检”，某些相关度高的专利未被包含在检索结果内，这可能导致未知的侵权风险；二是“噪音”，即检索结果中包含大量无关专利，这将损害分析效率。本文将结合实务经验，探讨在FTO调查中防漏检、去噪音的方法，以提升调查的准确性和效率。

一、防漏检

漏检的常见原因包括：对调查对象的把握不足、对关键词/分类号的选择不当等。防漏检的关键在于精准理解调查对象的技术要点，准确地构建相对全面的检索式。以下是几个在实践中证明有效的方法。

1、精准理解技术要点

在FTO调查中，对调查对象的技术要点把握不足是导致漏检的重要原因。作为漏检的第一道防线，检索人员需要充分理解调查对象的技术，精准地确定检索要素，建立全面的检索策略。

首先，需要关注调查对象的核心技术或创新点，将其作为独立检索要素。

以调查对象为某药物胶囊的情况为例，其技术要点可能在于有效成分的化学结构、晶型、辅料、药物颗粒特性、胶囊剂型、胶囊壳、制造工艺或性能表现等。若检索人员没有与研发团队进行充分沟通，仅从调查对象的表象出发而将关注局限于化合物结构或胶囊，则可能错误判断调查的重点。

假如调查对象的核心技术是使用了特殊的辅料，那么检索时，需要将该辅料作为独立的检索要素。由此可以避免漏检未涉及调查对象的有效成分但涉及同样辅料的专利。

其次，需要考虑到存在从不同侧面限定同一技术的专利文献的可能性，对检索要素进行扩展。

假如调查对象的核心技术是形成具有特定物性的药物颗粒，那么检索时，不仅需要将药物颗粒的物性作为独立的检索要素，还需要对其适当扩展。此时，检索人员可以从物性的表征、物性的功能、用于获得物性的方法等中选择，来扩展物性的检索要素。由此可以避免漏检从不同侧面限定同样的药物颗粒物性的专利。

2、选择和扩展关键词/分类号

关键词是检索的基础。在确定检索要素之后，需要从检索要素提炼核心术语并对其进行扩展。

扩展通常包括：同义词、近义词、行话、英译文、缩写、异体字、甚至常见笔误。根据调查对象及其所属技术领域，也有时将术语扩展至上位概念、以及相关的国际专利分类（IPC）或合作专利分类（CPC）的分类号。

通过适当地选择和扩展关键词/分类号，能够使检索范围覆盖更多潜在的相关专利，减少因术语差异导致的漏检。

3、使用多个数据库

专利数据库是FTO调查的重要工具，依赖单一的数据库时可能不全面。通过使用多个数据库进行交叉验证，能够确保检索式命中的专利集合的完整性。

检索人员在实务中通常能够注意到，同一检索式在不同的专利数据库中命中的专利的集合体往往是不同的，检索式越复杂，这种差异越明显。其原因可能是数据库的数据来源不同、检索时文字匹配的算法不同等。

使用同一检索式在多个数据库进行检索，将各自命中的专利集合进行合并，能够避免由数据库导致的漏检。

4、关注竞争对手的专利

在FTO调查中，竞争对手的专利尤其需要关注。通过关注竞争对手在相关领域的专利，可防止漏检那些检索式未覆盖但与调查对象相关性高的专利。

竞争对手在相关领域的专利布局通常包括出于绕开现有技术、防止被检索到等目的，从各种侧面描述技术方案，甚至创造自定义的新概念来进行撰写的专利。检索人员在构建检索式时，难以预判所有可能的描述方式，这导致检索式有可能无法覆盖此类特殊撰写的专利。

通过关注竞争对手的专利，能够在检索结果之外补充未被检索式覆盖的相关专利。进而，在分析竞争对手的专利的过程中，检索人员能够进一步把握相关领域专利的撰写方式，根据需要对检索式进行调整或进行补充检索。由此，能够弥补初期构建的检索式的不足。

5、追踪同族专利

专利文献间的援引关系是防漏检的宝贵资源。在对多国进行FTO调查时，将各国的调查结果进行交叉验证，能够防止漏检或错误筛除相关的专利。

在对多国进行FTO调查时，由于各国的检索人员、所用检索式和数据库的差异，有时同属一族的专利仅在一部分国家被检索到并判断为存在风险。此时，追踪该族在其它国家的专利，分析其未被检索到或者未被视为存在风险的原因，能够优化检索及筛选策略。

二、去噪音

去噪音的目标是提高检索结果的信噪比，让分析聚焦于高相关性的专利。以下是几个在实践中证明有效的方法。

1、检索要素和关键词的处理

在FTO调查中，检索式自身是导致低信噪比的重要原因。检索人员通常需要根据自身经验，平衡成本与效率来适当选择检索要素和关键词，构建高信噪比的检索式。

在选择检索要素时，对于与调查对象的核心技术或创新点无关或相关性低的技术要素，通常可以选择不将其作为检索要素，或者将其与其他检索要素组合使用。由此能够减少检索式命中的非相关专利的数量。

在选择和扩展关键词时，规避会产生大量噪音的词也是重要的。在检索中，字数少的词有可能带来大量的噪音，通常需要对这样的词进行回避或处理。例如以“超纯水”作为检索要素时，通常会非常慎重地考虑是否有必要将其上位概念“水”纳入关键词。这是因为，“水”有可能命中涉及“非水溶剂”、“水铝石”等的大量噪音专利。在判断有必要上位化检索“水”的情况下，通常可以选择将其与其他检索要素（包括分类号）进行组合、在数据库支持的情况下将其转化为英文关键词等处理方式。由此能够减少检索式命中的非相关专利的数量。

通过适当选择检索要素和关键词，能够在检索初期减少噪音，避免后续的筛选工作量过大。

2、基于法律状态的过滤

在FTO调查中，检索人员通常在检索初期利用法律状态过滤器排除因处于失效状态而不构成威胁的专利，仅抽选“有效”的专利及“审查中”的专利申请，用于后续的筛选和分析。

需注意的是，法律状态可能动态变化。因此，在FTO调查的过程中，尤其是周期比较长的调查项目中，通过实时更新法律状态，能够进一步缩小范围，避免分析无效数据。

3、基于技术特征的聚类筛选

在FTO调查中，通常存在多个专利因同样的技术特征而被判断为无风险的情况。对这样的专利进行聚类分析，能够快速地批量去除噪音。

以高度白酒的FTO调查为例，待筛选的专利的集合中可能存在大量涉及威士忌、伏特加等与高度白酒同属于一个分类号的其他烈酒的噪音专利。因此，可以以威士忌、伏特加等作为关键词，提取相关的专利类。此外，检索人员在筛选过程中可能会发现待筛选的专利的集合中存在大量药物泡酒的噪音专利，以用于泡酒的药物或集中出现噪音的申请人作为关键词，也可以提取相关的专利类。对如此提取相关的专利类批量进行分析，易于快速甄别噪音，从而提高筛选效率。

三、总结与建议

FTO调查是一项精细工作，防漏检和去噪音需要检索人员兼具技术洞察力和检索灵活性。通过与研发团队的积极沟通、多维度的检索策略的构建、以及科学的过滤方法，可以显著提升调查质量和效率。